金融市场在全球范围内持续动荡，而违法和违规行为似乎从未停止。最近，一系列事件再次引发了对金融监管的关注，其中包括英国FCA对Bitfinex的警告，以及芝加哥商品交易所和塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对相关企业和个人的制裁和处罚。具体新闻如下：

英国FCA警告Bitfinex在未经许可下提供金融服务

就在上周，英国金融行为监管局（FCA）针对外汇平台Bitfinex在未经其许可的情况下推广金融服务或产品发出警告，建议公众避免与这家公司打交道。

以下是未经授权Bitfinex公司的详细信息

名称：Bitfinex/Bitfinex.com

10月初，Bitfinex在其网站上发布了一则通知，称为了应对金融促销制度，英国客户将看到某些产品和服务的可用性发生变化，且无法再在关联计划中生成新的推荐代码，及未来不会提供其他额外服务。此外，如果你是英国客户是首次访问或注册Bitfinex服务，会注意到Bitfinex在官网中插入的免责声明。Bitfinex称如果遭遇交易问题，可能不会受到监管保护。

对此该监管机构表示，未经必要授权或批准，公司和个人不得在英国推广金融服务，如果投资者与这样未经许可的公司打交道出现交易问题，将无法获得金融检查专员的服务，也不会收到金融服务补偿计划的保护。也就是说，如果该公司倒闭或跑路，你将不会拿到属于自己的资金。

芝加哥商品交易所对使用禁止交易策略的交易员进行罚款

近日，芝加哥商品交易所（CME）集团发布了对Jayaraj Perumalswamy的纪律处分通知。

根据Jayaraj Perumalswamy既不承认也不否认违反规则或处罚所依据的事实调查结果的和解提议，芝加哥商品交易所商业行为委员会的一个小组发现，在2021年6月1日至2021年10月7日期间，Perumalswamy运营着两个自动交易系统（ATS），其中激进策略在纳斯达克E-Mini和微型E-Mini期货中输入订单，这些订单与第二个ATS之前输入的剩余订单相反。而Perumalswamy知道或理应知道订单的目的是避免承担真正的市场风险。

因此小组根据上述情况，判定Perumalswamy违反了芝加哥商品交易所第534条规则。

根据和解提议，小组对Perumalswamy处以15000美元罚款，并暂停15个工作日的交易，以及不得进入芝加哥商品交易所集团拥有或控制的任何交易大厅，不得直接和间接进入芝加哥商品交易集团拥有或控制的任何指定合同市场、衍生品清算组织或掉期执行机构。

暂停将从2023年10月13日的交易日持续到2023年11月2日（含）的交易日。

塞浦路斯证（CySEC）警告塞浦路斯（CIF）投资公司

就在上周，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）警告塞浦路斯投资公司（CIF）董事会成员，经过检查发现存在合规漏洞后，他们有责任提高业绩，促进诚信文化和高道德标准。

在采取更严格的监管措施后，CySEC已经向该行业发出了一系列警告，CySEC主席George Theocharides博士强调，不会容忍不符合监管框架的CIF。

对此他表示，塞浦路斯对商业开放，但只对那些通过始终满足监管要求来考虑客户最大利益的人开放。这是一个健康、强大的市场的基础，新产品和服务将部署金融技术和创新。

George Theocharides博士在为CySEC董事会成员举办的在线研讨会上阐述了CySEC的期望和当前欧洲的监管环境，强调了监管合规和投资者保护，之后还概述了欧洲证券和市场管理局（ESMA）和CySEC为进一步加强对跨境零售金融服务的监管而采取的行动。

他说：“目前有更多的限制，只有具有强大合规文化的公司才能在这种激烈的监管环境中生存。CySEC将会继续检查被监管实体是否有任何不当行为，并坚信通过严格的监管和持续的监控，投资者的保护和市场诚信将得到加强。为此，CySEC决心停止不合规的运营。另外就是提供跨境服务，特别是向零售客户提供的高风险产品，继续对投资者的保护构成重大关切。金融服务数字化的快速发展以及越来越多地使用社交媒体来促进投资，为散户投资者提供了便捷的金融产品渠道，这些金融产品可能表现出不同的风险特征，但并非所有散户投资者都能完全理解。”

在过去的三年里，CySEC对违反2017年《投资服务和活动及监管市场法》的CIF处以总计530万欧元的罚款，其中仅对一家公司就处以100万欧元的罚金。

CySEC引入的更严格的执法和监督措施包括对CIF违规行为负责的关键人员的潜在个人责任，目前有几个针对自然人的行政程序。CySEC还拒绝了获得CIF许可证的申请，撤销许可证，并暂停许可证，直到采取具体行动纠正监督检查中发现的弱点或疏漏。

根据其年度监管行动计划，CySEC对CIF进行了案头审查和主题审查，并进行了现场检查，同时其反洗钱/反洗钱部门进行了进一步检查，以评估受监管实体实施的具体措施和程序的充分性。检查包括审查合规报告和内部审计。

Theocharides博士告诉董事会成员：“我们敦促您考虑今天提出的关于您作为CIF董事会成员的责任的问题，并立即采取行动，确保您做出回应并履行职责。对于有违规行为的公司，没有更多的宽容和/或宽限期。”

他补充道：“在受监管实体内进行有效监管并进一步加强强大的合规职能是CySEC的最大目标之一。”

目前，CySEC正监管着838家实体，其中250家为外汇投资公司（根据2023年统计的数据得出的），而2022年为248家，2021年为243家。

芝加哥（CME）对商品交易公司Kershner违反仓位限制做出处罚

就在上周，国际衍生品市场芝加哥商品交易所集团（CME）对科氏商品交易集团发出纪律处分通知。原因是芝加哥贸易委员会（CBOT）商业行为委员会的一个小组发现，在2022年6月29日营业结束时，Kershner在2022年7月持有的大豆期货头寸超过了1200份合约的现货月头寸限制。

具体来说，Kershner持有1799份7月22日大豆合约的期货等价头寸，比2022年6月30日交易日有效的标准头寸限额高出599份合约（49.92%）。此外，2022年6月30日，Kershner持有1382个JULY22大豆的期末期货等价空头头寸，182个合约（15.17%）超过了1200个合约的现货月持仓限额。

因此小组根据上述情况，判定Kershner违反了CBOT规则562。根据和解提议，小组对Kershner处以3万美元的罚款。

总结

金融市场的合规性和监管一直是保护投资者利益和维护市场稳定的关键因素。正如英国FCA、芝加哥商品交易所和塞浦路斯证券交易委员会所强调的那样，违规行为将不会被容忍，而金融监管机构将继续加强对市场各个层面的监督和执法。在这个不断发展的金融环境中，合规和监管合法性将继续成为重要议题，天眼君期待能看到更多措施的实施，以确保金融市场的稳定和可持续性。

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